兆豐銀紐約分行遭美國裁罰 金管會6聲明回應 - 財經 - 自由時報電子報

兆豐銀行因紐約分行防制洗錢法令遵循之缺失，遭美國紐約州金融監理機關（New York State Department of Financial Services）裁罰一案，金管會晚間十一點發布六點聲明，包括：要求兆豐銀行嚴格檢討相關人員之責任外，並請兆豐評估本次裁罰對其財務業務之影響。金管會表示，美國紐約州金融監理機關於104年對兆豐銀行紐約分行辦理現場檢查，檢查結果認為該分行有未落實可疑交易篩選、申報作業等法令遵循之缺失。105年5月經兆豐銀行將2月份收到之檢查報告提供金管會，該檢查報告雖未提及美國紐約州金融監理機關將採取之處分，惟金管會立即要求兆豐銀行確實辦理改善。